陕西证监局:容维证券违规提供投资顾问服务

来源: www.wtianx.com 时间:2018-01-14 00:30

原标题:陕西证监局:容维证券违规提供投资顾问服务

近日,陕西证监局发布了关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司陕西分公司采取责令改正监管措施的决定。
   陕西证监局表示,2017年12月,对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司陕西分公司进行全面现场检查,发现该公司存在以下违规行为:一、不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。二、营销过程中存在变相承诺投资收益及误导性营销宣传。
   按照规定,证监局要求该公司立即停止上述违规行为,予以改正。该公司应及时采取有效措施加以整改,进一步加强内部控制,切实做到合规经营,并于2018年1月30日之前向陕西证监局提交书面整改报告,陕西证监局将组织检查验收。 华商报记者黄涛

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